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          海南省2015年下半年期货从业资格:期权及其特点和基本类型考试试题

          海南省 2015 年下半年期货从业资格:期权及其特点和基本 类型考试试题
          一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。 A.中国期货业协会 B.本交易所会员大会 C.本交易所理事会 D.中国证监会 2、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是() 。 A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过 B.理事长不得兼任总经理 C.主?#21482;?#21592;大会、理事会会议是理事长的职权 D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 3、汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期 货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。 A.10 B.15 C.30 D.60 4、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投?#30465;?#26576;日,丁某发出以每手 1000 元价格 卖出白糖合约 10 手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买 入” ,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日,该白糖合约价格下跌至 600 元,交易员小王自作主张卖出 5 ?#32844;?#31958; 合约,将透支的 3000 元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 如果丁某要提起诉 讼,应当以()为被告。 A.期货公司 B.期货公司营业部 C.小王 D.期货公司和小王 5、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是() 。 A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定 C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生 6、某出口商担心日元贬值而采取套期保?#25285;?#21487;以__。 A.买日元期货买权 B.卖?#20998;?#26085;元期货 C.卖日元期货 D.卖日元期货卖权,卖日元期货买权 7、假定年利率为 8%,年指数?#19978;?#29575;为 1.5%,6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4
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          月 15 日?#21335;?#36135;指数为 1450 点,则 4 月 15 日的指数期货理论价格是__。 A.1459.64 点 B.1460.64 点 C.1469.64 点 D.1470.64 点 8、在我国,有 1/3 以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时() 。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会 9、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。 A.共同基金 B.对冲基金 C.商品投资基金 D.套利基金 10、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公?#31350;?#22987;申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 假设该期货公司在经营过程中,2007 年曾经由于?#29616;?#36829;规期货交易被当地证监 局要求整?#27169;?#24352;某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司 欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当() 。 A.予以批准 B.不予批准 C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准,但应当限制其结算业务范围 11、会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会,则应当在()前通知所有会员。 A.6 月 15 日 B.6 月 18 日 C.6 月 20 日 D.6 月 22 日 12、 《期货从业人员执业行为准则(修订) 》没有规定的是() 。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业道德 D.职业创新能力 13、统一、严格的监管。 A.英国 B.新加坡 C.美国 D.日本 14、某套利者以 63200 元/吨的价格买入 1 手(5 吨/手)10 月份铜期货合约,同时以 63000 元/吨的价格卖出 12 月 1 手铜期货合约。过了一段时间后,将其持?#22411;?#23544;同时平仓,平仓价 格分别为 63150 元/吨和 62850 元/吨。最终该笔投资的结果为__。 A.价差扩大了 100 元/吨,赢利 500 元
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          B.价差扩大了 200 元/吨,赢利 1000 元 C.价差缩小了 100 元/吨,亏损 500 元 D.价差缩小了 200 元/吨,亏损 1000 元 15、我国期货交易所会员必须是() 。 A.自然人 B.事业单位 C.境内企业法人 D.境外企业法人 16、 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问, 其向期货交易所总 经理报告并申请批准,该总经理() 。 A.不准许该副总经理兼职 B.可以批准该副总经理兼职 C.无权批准该副总经理兼职 D.可以助其以调用的形式进行兼职 17、 大地期货公司按照规定?#32771;?#37117;向保障基金管理机构缴纳后续保障基金, 后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了 15 万元的损失,客户向期货公司提 出赔偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户() 。 A.10 万元 B.14 万元 C.15 万元 D.12 万元 18、某一特定商品或资产在某一特定地点?#21335;?#36135;价格与其期货价格之间的差额称为__。 A.价差 B.基差 C.差价 D.套价 19、管理及撤销期货从业人员从业资格的() A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司 20、Euro-BOBL 债券期货属于__。 A.外汇期货 B.股指期货 C.利率期货 D.商品期货 21、1 月 1 日,上海期货交易所 3 月份铜合约的价格是 63200 元/吨,5 月份铜合约的价格是 63000 元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素),则下列选项中可使该投资者获利 最大的是__。 A.3 月份铜期货合约的价格保持不变,5 月份铜合约的价格下跌了 50 元/吨 B.3 月份铜期货合约的价格下跌了 70 元/吨,5 月份铜合约的价格保持不变 C.3 月份铜期货合约的价格下跌了 250 元/吨,5 月份铜合约的价格下跌了 170 元/吨 D.3 月份铜期货合约的价格下跌了 170 元/吨,5 月份铜合约的价格下跌了 250 元/吨 22、 某投资者在 2 月份以 500 点的权利金买进一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看涨期权,
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          同时又以 300 点的权利金买入一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看跌期权。 当恒指跌破__ 或恒指上涨__?#22791;?#25237;资者可以赢利。 A.12800 点,13200 点 B.12700 点,13500 点 C.12200 点,13800 点 D.12500 点,13300 点 23、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金, 也没有自行平仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行平仓,发生费用为 X,同时产生损失 Y,则下列说法正确的是() 。 A.企业承担损失 Y,期货公司承担费用 X B.期货公司承担费用 X 和损失 Y C.企业承担费用 X,期货公司承担损失 Y D.企业承担费用 X 和损失 Y 24、执行价格为 14900 点的恒指看跌期权。当恒指为__时,可以获得最大赢利。 A.14800 点 B.14900 点 C.15000 点 D.15250 点 25、沪深 300 股指数的基期指数定为__。 A.100 点 B.1000 点 C.2000 点 D.3000 点 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、期货从业人员在执业过程中应当() 。 A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.坚持公开、公?#20581;?#20844;正原则 D.对期货交易各方高度负责 2、在我国, ()从事期货交易限于从事套期保值业务。 A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位 3、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A.本国顺差扩大 B.?#26723;?#26412;币利率 C.本国逆差扩大 D.提高本币利率 4、期货交易所应?#26412;?#20854;市场内的交易情况编制() ,并及时公布。 A.周报表 B.月报表 C.季度报表
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          D.年报表 5、期货交易所会员享有的权利包括() 。 A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开会员大会 D.按照规定转让会员资格 6、期权按照标的物不同,可以分为金融期权和商品期权,下列属于金融期权的是__。 A.利率期货 B.股票指数期权 C.外汇期权 D.能源期权 7、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部门 8、业务活动、财务状况等进行检查。 A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其?#21592;?#26816;查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑?#20302;?9、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述正确的是__。 A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险 B.套期保值交易头寸实行审批制,其持仓也受限制 C.交易所调整限仓数额须经理事会批准,报中国证监会备案后实施 D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额 10、李某本?#31080;?#19994;后获得法学硕士学位,在某律所工作 6 年以后,李某打算进入期货行业发 展,但是没?#22411;?#36807;期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。 A.董事长 B.经理层人员 C.总经理 D.监事会主席 11、 ()依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A.财政部 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会 12、期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 30 万元以 下的罚款;情节?#29616;?#30340;,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.从事期货自营业务的
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          13、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。 A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易 D.操纵期货交易价格 14、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有() 。 A.代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.收?#19969;?#23384;取或划转期货保证金 D.挪?#27599;?#25143;的期货保证金 15、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。 A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致 B.客户交易指令记录中的价格、交?#36164;?#38388;是否相符 C.客户交易指令记录中的?#20998;幀?#20080;卖方向是否一致 D.客户交易指令记录中的交?#36164;?#37327;是否一致 16、股票指数期货交易的特点有__。 A.以现金交收和结算 B.以小博大 C.套期保值 D.投机 17、下列关于期货交易所的说法,正确的有() 。 A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B.期货交易所可以实行会员分?#30563;?#31639;制度 C.实行会员分?#30563;?#31639;制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D.期货交易所会员不能是个人 18、期货公司办理()等事项,应?#26412;?#22269;务院期货监督管理机构批准。 A.公司停业 B.变更业务范围 C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化 19、期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求__等措施,以警示和化解风险。 A.会员报告情况 B.客户报告情况 C.谈话提醒 D.发布风险提示函 20、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证 券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息?#24418;?#20844;开前, 进行下列()行为,情节?#29616;?#30340;,处 5 年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金;情节特别?#29616;?#30340;,处 5 年以上 10 年以下有期徒刑,并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。 A.散布虚假信息 B.买入或者卖出该证券 C.从事与该内幕信息有关的期货交易 D.泄露该信息
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          21、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有() 。 A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开?#23567;?#26242;停交易、提前闭 市等必要的风险处置措施 B.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费 用 22、期货公司申请金融期货经纪业务资格应?#26412;?#22791;的条件包括() 。 A.申请日前 2 个月的风险监管指标?#20013;?#31526;合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务?#21335;?#32454;计划 C.控股股东净资产不低于人民币 5000 万元 D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 23、下列策略中,权利执行后转换为期货多头部位的是__。 A.买进看涨期权 B.买进看跌期权 C.卖出看涨期权 D.卖出看跌期权 24、与商品期货相比,金融期货的特点有__。 A.交割便利 B.全部采用现金交割方式交割 C.期现套利更容易进行 D.容易发生逼?#20013;?#24773; 25、期货公司申请设立营业部,应?#26412;?#22791;()条件。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚 或者刑事处罚 B.申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准 C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

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