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          海南省2015年下半年期貨從業資格:期權及其特點和基本類型考試試題

          海南省 2015 年下半年期貨從業資格:期權及其特點和基本 類型考試試題
          一、單項選擇題(共 25 題,每題 2 分。每題的備選項中,只有一個最符合題意) 1、期貨交易所中層管理人員的任免應報()備案。 A.中國期貨業協會 B.本交易所會員大會 C.本交易所理事會 D.中國證監會 2、下列關于期貨交易所理事長的說法,不正確的是() 。 A.理事長的任免,由理事會提名,會員大會通過 B.理事長不得兼任總經理 C.主持會員大會、理事會會議是理事長的職權 D.理事長因故臨時不能履行職權的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權 3、湯某是某期貨公司的首席風險官,任職期間,由于過度操勞,身體狀況欠佳,于是向期 貨公司董事會提出辭職申請。根據規定,湯某應當提前()日向董事會提出。 A.10 B.15 C.30 D.60 4、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發出以每手 1000 元價格 賣出白糖合約 10 手,但由于該營業部場內交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買 入” ,從而導致丁某保證金不足,小王向營業部經理匯報后,給丁某透支了營業部其他客戶 保證金 3000 元。次日,該白糖合約價格下跌至 600 元,交易員小王自作主張賣出 5 手白糖 合約,將透支的 3000 元歸還。當日,丁某發現這一事件,即提出索賠。 如果丁某要提起訴 訟,應當以()為被告。 A.期貨公司 B.期貨公司營業部 C.小王 D.期貨公司和小王 5、下列關于中國期貨業協會的說法,不正確的是() 。 A.中國期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B.中國期貨業協會的章程由理事會制定 C.中國期貨業協會的章程要報國務院期貨監督管理機構備案 D.中國期貨業協會理事會成員通過選舉產生 6、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值,可以__。 A.買日元期貨買權 B.賣歐洲日元期貨 C.賣日元期貨 D.賣日元期貨賣權,賣日元期貨買權 7、假定年利率為 8%,年指數股息率為 1.5%,6 月 30 日是 6 月指數期貨合約的交割日。4
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          月 15 日的現貨指數為 1450 點,則 4 月 15 日的指數期貨理論價格是__。 A.1459.64 點 B.1460.64 點 C.1469.64 點 D.1470.64 點 8、在我國,有 1/3 以上的會員聯名提議時,期貨交易所應該召開臨時() 。 A.理事會 B.董事會 C.會員大會 D.職工代表大會 9、操作上保守穩健,目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是__。 A.共同基金 B.對沖基金 C.商品投資基金 D.套利基金 10、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達 5 年、4 年之久,張某已經獲得 了期貨從業人員資格。 2008 年由于期貨行情穩定, 形勢良好, 該期貨公司的資本迅速擴大, 達到 1.5 億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況,回答 下列問題: 假設該期貨公司在經營過程中,2007 年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監 局要求整改,張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后,證監會檢驗合格,期貨公司 欲申請金融期貨結算業務資格,假設其他條件均符合規定,中國證監會應當() 。 A.予以批準 B.不予批準 C.給予其一定考察期限,考察期限內無違法行為的才予以批準 D.予以批準,但應當限制其結算業務范圍 11、會員制期貨交易所要在 6 月 25 日召開會員大會,則應當在()前通知所有會員。 A.6 月 15 日 B.6 月 18 日 C.6 月 20 日 D.6 月 22 日 12、 《期貨從業人員執業行為準則(修訂) 》沒有規定的是() 。 A.執業紀律 B.專業勝任能力 C.職業道德 D.職業創新能力 13、統一、嚴格的監管。 A.英國 B.新加坡 C.美國 D.日本 14、某套利者以 63200 元/噸的價格買入 1 手(5 噸/手)10 月份銅期貨合約,同時以 63000 元/噸的價格賣出 12 月 1 手銅期貨合約。過了一段時間后,將其持有頭寸同時平倉,平倉價 格分別為 63150 元/噸和 62850 元/噸。最終該筆投資的結果為__。 A.價差擴大了 100 元/噸,贏利 500 元
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          B.價差擴大了 200 元/噸,贏利 1000 元 C.價差縮小了 100 元/噸,虧損 500 元 D.價差縮小了 200 元/噸,虧損 1000 元 15、我國期貨交易所會員必須是() 。 A.自然人 B.事業單位 C.境內企業法人 D.境外企業法人 16、 某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問, 其向期貨交易所總 經理報告并申請批準,該總經理() 。 A.不準許該副總經理兼職 B.可以批準該副總經理兼職 C.無權批準該副總經理兼職 D.可以助其以調用的形式進行兼職 17、 大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金, 后由于該期貨公 司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易,給客戶造成了 15 萬元的損失,客戶向期貨公司提 出賠償請求。根據規定,大地期貨公司應當補償客戶() 。 A.10 萬元 B.14 萬元 C.15 萬元 D.12 萬元 18、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。 A.價差 B.基差 C.差價 D.套價 19、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的() A.中國證監會 B.中國證券業協會 C.中國期貨業協會 D.各期貨公司 20、Euro-BOBL 債券期貨屬于__。 A.外匯期貨 B.股指期貨 C.利率期貨 D.商品期貨 21、1 月 1 日,上海期貨交易所 3 月份銅合約的價格是 63200 元/噸,5 月份銅合約的價格是 63000 元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素),則下列選項中可使該投資者獲利 最大的是__。 A.3 月份銅期貨合約的價格保持不變,5 月份銅合約的價格下跌了 50 元/噸 B.3 月份銅期貨合約的價格下跌了 70 元/噸,5 月份銅合約的價格保持不變 C.3 月份銅期貨合約的價格下跌了 250 元/噸,5 月份銅合約的價格下跌了 170 元/噸 D.3 月份銅期貨合約的價格下跌了 170 元/噸,5 月份銅合約的價格下跌了 250 元/噸 22、 某投資者在 2 月份以 500 點的權利金買進一張執行價格為 l3000 點的 5 月恒指看漲期權,
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          同時又以 300 點的權利金買入一張執行價格為 l3000 點的 5 月恒指看跌期權。 當恒指跌破__ 或恒指上漲__時該投資者可以贏利。 A.12800 點,13200 點 B.12700 點,13500 點 C.12200 點,13800 點 D.12500 點,13300 點 23、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足,且未在期貨 公司規定的時間內及時追加保證金, 也沒有自行平倉。 期貨公司在未征求該企業意見的情況 下將其合約強行平倉,發生費用為 X,同時產生損失 Y,則下列說法正確的是() 。 A.企業承擔損失 Y,期貨公司承擔費用 X B.期貨公司承擔費用 X 和損失 Y C.企業承擔費用 X,期貨公司承擔損失 Y D.企業承擔費用 X 和損失 Y 24、執行價格為 14900 點的恒指看跌期權。當恒指為__時,可以獲得最大贏利。 A.14800 點 B.14900 點 C.15000 點 D.15250 點 25、滬深 300 股指數的基期指數定為__。 A.100 點 B.1000 點 C.2000 點 D.3000 點 二、多項選擇題(共 25 題,每題 2 分。每題的備選項中,有多個符合題意) 1、期貨從業人員在執業過程中應當() 。 A.誠實守信 B.勤勉盡責 C.堅持公開、公平、公正原則 D.對期貨交易各方高度負責 2、在我國, ()從事期貨交易限于從事套期保值業務。 A.國有企業 B.國有控股企業 C.金融機構 D.事業單位 3、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A.本國順差擴大 B.降低本幣利率 C.本國逆差擴大 D.提高本幣利率 4、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制() ,并及時公布。 A.周報表 B.月報表 C.季度報表
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          D.年報表 5、期貨交易所會員享有的權利包括() 。 A.參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權 B.按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C.聯名提議召開會員大會 D.按照規定轉讓會員資格 6、期權按照標的物不同,可以分為金融期權和商品期權,下列屬于金融期權的是__。 A.利率期貨 B.股票指數期權 C.外匯期權 D.能源期權 7、期貨公司應當按照()的規定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。 A.國務院期貨監督管理機構 B.中國證券業協會 C.中國人民銀行 D.財政部門 8、業務活動、財務狀況等進行檢查。 A.詢問期貨公司及其營業部的工作人員,要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C.查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶 D.檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統 9、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規定,以下表述正確的是__。 A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法,控制市場風險 B.套期保值交易頭寸實行審批制,其持倉也受限制 C.交易所調整限倉數額須經理事會批準,報中國證監會備案后實施 D.會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規定的持倉限額 10、李某本科畢業后獲得法學碩士學位,在某律所工作 6 年以后,李某打算進入期貨行業發 展,但是沒有通過期貨從業資格考試,根據規定,李某可以擔任期貨公司的()職務。 A.董事長 B.經理層人員 C.總經理 D.監事會主席 11、 ()依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。 A.財政部 B.中國期貨業協會 C.期貨交易所 D.中國證監會 12、期貨公司有()行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的,并處 10 萬元以上 30 萬元以 下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。 A.接受不符合規定條件的單位或者個人委托的 B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的 D.從事期貨自營業務的
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          13、期貨從業人員不得從事或協同從事()等行為。 A.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 B.欺詐客戶 C.內幕交易 D.操縱期貨交易價格 14、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有() 。 A.代理客戶從事期貨交易 B.進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉期貨保證金 D.挪用客戶的期貨保證金 15、期貨公司通知的交易結算結果與()為標準。 A.客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致 B.客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D.客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致 16、股票指數期貨交易的特點有__。 A.以現金交收和結算 B.以小博大 C.套期保值 D.投機 17、下列關于期貨交易所的說法,正確的有() 。 A.期貨交易所結算會員的結算業務資格由期貨交易所批準 B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度 C.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D.期貨交易所會員不能是個人 18、期貨公司辦理()等事項,應當經國務院期貨監督管理機構批準。 A.公司停業 B.變更業務范圍 C.參股境外期貨類經營機構 D.控股股東發生變化 19、期貨交易所認為必要的,可以分別或同時采取要求__等措施,以警示和化解風險。 A.會員報告情況 B.客戶報告情況 C.談話提醒 D.發布風險提示函 20、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證 券的發行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前, 進行下列()行為,情節嚴重的,處 5 年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金;情節特別嚴重的,處 5 年以上 10 年以下有期徒刑,并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。 A.散布虛假信息 B.買入或者賣出該證券 C.從事與該內幕信息有關的期貨交易 D.泄露該信息
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          21、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有() 。 A.中國證監會認為期貨市場出現異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉 市等必要的風險處置措施 B.中國證監會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C.中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員 D.中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務,中國證監會不得向交易所收取任何費 用 22、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具備的條件包括() 。 A.申請日前 2 個月的風險監管指標持續符合規定的標準 B.具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃 C.控股股東凈資產不低于人民幣 5000 萬元 D.符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定 23、下列策略中,權利執行后轉換為期貨多頭部位的是__。 A.買進看漲期權 B.買進看跌期權 C.賣出看漲期權 D.賣出看跌期權 24、與商品期貨相比,金融期貨的特點有__。 A.交割便利 B.全部采用現金交割方式交割 C.期現套利更容易進行 D.容易發生逼倉行情 25、期貨公司申請設立營業部,應當具備()條件。 A.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查,近 1 年內未因違法違規經營受到行政處罰 或者刑事處罰 B.申請日前 3 個月符合期貨公司風險監管指標標準 C.符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定 D.公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行

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